证券监督管理委员会办公室关于对上市公司进行调查的通知

发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证办上字［1997］8号各上市公司：为全面了解上市公司的基本情况，我会决定对全国上市公司进行一次全面调查。现将调查办法和要求通知如下：1．调查采取由上市公司提交书面报告和我会实地调查相结合的方式；2．各上市公司应高度重视本次调查工作，由董事会指定专人负责，认真整理并及时报送有关资料；3．报告的有关内容应做到对比分析，如上市前后、配股前后的对比分析；4．报告和调查表须打印并加盖；5．请于1997年3月15日以前传真并以快件发至我会上市公司部。请各地证管办(证监会)督促本地上市公司及时报送有关资料，并协助我会做好实地调查工作。联系人：**明蔡建春联系电话：010－67617310、67617341、67617324(传真)1997年2月26日附件一：上市公司总结报告(提纲)1．上市对公司的发展起到了哪些作用(包括但不限于以下方面)(1)发行股票、配股筹资对促进企业发展的作用和意义；(2)转机建制给公司带来哪些新的活力；(3)解决了哪些未上市前难以解决的问题；(4)本公司在公司所在地经济中的地位及在本行业中地位的变化；(5)公司对“复关”的适应能力及开展跨国经营的情况；(6)公司重要产品或主营业务在市场占有份额的变化；(7)公司品牌争创及保持情况。2．比较上市前后公司对国家所做的贡献(包括但不限于以下方面)(1)历年纳税和实现税后利润情况对比；(2)历年创造就业机会(含临时工)及职工工资、福利增加情况；(3)本公司收购、兼并其它亏损企业的情况；(4)为民族工商业发展，同国外跨国公司竞争国内外市场情况。3．上市后还存在的困难和问题(包括但不限于以下内容)(1)外部方面：国家宏观政策与改革不配套等方面给公司带来的困难和问题；(2)内部方面：公司内部法人治理结构开展情况、经营机制转变情况等。4．对进一步搞好上市公司、规范发展证券市场的意见和建议(包括但不限于以下方面)(1)各级政府对上市公司的管理和服务；(2)证券市场管理体制；(3)证券交易所对上市公司的服务；(4)证券中介机构对上市公司的服务；(5)对改进上市公司信息披露制度和证券发行审核制度的建议。注：总结报告要求不少于5000字，对比情况要以案例和数据说明，报告的格式和内容可以不受本提纲要求的限制。附件二：上市公司调查表(略)

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