股份置换及补偿协议书

甲方：_____________________

乙方：_____________________

鉴于：

1．______集团公司（以下简称“国-贸实业”）在与______（集团）股份有限公司（以下简称“___________”）本次重组过程中承担了巨大的现金及其他成本。

2．_______ 年_______月_______日___________实业集团股份有限公司（以下简称“___________”）、___________、国-贸实业签订的《股权置换协议书》。

3．_______ 年_______月_______日___________、___________分别通过的《关于___________实业集团股份有限公司与四川___________（集团）股份有限公司股份置换的协议》。

为此，甲乙双方达成如下股份置换及补偿协议：

一、置换及补偿标的

1．乙方系___________原在深*证券交易所交易的流通股股份持有人，乙方在此同意以所持有的_______股_______流通股股份以1：1的比例置换甲方所持有的____________股_______的股份；

2．甲、乙双方以1：1的比例相互置换股份后，乙方即以其持有_______股份总数的_______%的股份以_______价格补偿给甲方；

3．乙方在用其持有的___________的股份按_______%的比例以_______价格补偿给甲方时，出现不足_______股的部分归乙方所有；

4．乙方置换的股份在被由甲方、___________、___________共同委托的代办机构（含申*万国证券股*有限公司、国泰*安证券有限公司和申*万国证券股*有限公司委托的代办机构，下同）确认，同时乙方签署了本协议书后，甲方、___________、___________共同委托的代办机构可按本协议河豚条上述三款的置换、补偿比例和办法经计算后，自行向股份持有人开具证明乙方持有___________股份的权属证明及办理乙方向甲方补偿50%股份的手续；

5．甲、乙双方相互置换股份本着平等自愿的原则；

6．股份置换后乙方持有_______股___________股份，甲方持有_____股________股份。

二、办理股权置换及补偿时，乙方应向代办机构出具或提交的有关文件、资料或证明

1．乙方应按_______年_______月_______日甲方、___________、__________、申*万国证券股*有限公司（以下简称“申*万国”）四方在《中国证券报》、《上海*券报》上共同公告的要求、提交办理重新开户、股权置换、确认、补偿及转托管手续的有关资料的原件及复印件。

非上述情形的或资料不完整或其他方有异议的，交由___________按国家有关规定办理。

三、相关事项

1．股权置换后，乙方同意将持有的___________股权在中国证券登记结算有限责任*司深圳分公司托管，并同意委托申*万国代办股份转让；

2．签署与履行本协议时所发生的费用，由甲、乙双方根据有关法律、法规的规定各自承担；

3．股份置换后，甲、乙双方根据各自所持股份，按照《中华人民共和国公司法》和相关法律、法规的规定，享有相应的权利，承担相应的责任、义务；

4．甲、乙双方承诺，在本协议所涉及事项依法公布之前，不得向任何其他个人或单位泄露协议中股份转让及相应事项的内容。

四、附件

1．因甲方已授权委托申*万国、国泰*安证券有限公司和申*万国委托的代办机构代为办理股份置换、补偿、确权与代办股份转让事宜，为此申*万国、国泰*安证券有限公司及其所属营业部或申*万国再授权委托机构可代甲方签署本协议；

2．本协议签订后，甲、乙双方不得违约，若有一方违约，由违约方承担责任与损失；

3．因本协议所发生的纠纷或争议，甲、乙双方协商解决，协商解决不成，可向有管辖权的人民法院起诉；

4．本协议自甲、乙双方签字盖章之日起生效；

5．本协议一式五份，甲、乙双方各执壹份，报___________、___________、申*万国各壹份，均具有同等法律效力。

（以下无正文）

（协议签字盖章页）

甲方（或授权机构）：___________　　乙方：_______________________

法定代表人（或授权人）：_______　　法定代表人（或授权人）_______

日期：_______年______月______日　　日期：______年______月_____日